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中信國(guó)安連續(xù)造假十年 為何只被罰60萬(wàn)?律師解釋仍適用舊證券法



發(fā)布時(shí)間:2021/6/11 11:07:51   來源:上海程珊律師   

【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

   

本文來源 |上海程珊律師

編輯整理 |今日讀法網(wǎng)

6月2日晚,中信國(guó)安公告稱,已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政處罰決定書》。

中信國(guó)安造假行為令人咂舌!2009年到2015年,中信國(guó)安持續(xù)7年存在年報(bào)虛假記載,累計(jì)虛增利潤(rùn)10.12億,其中,收入虛增5.06億,財(cái)務(wù)費(fèi)用少計(jì)5.06億。因中信國(guó)安造假周期長(zhǎng),行為惡劣,加之中信國(guó)安股民眾多,預(yù)計(jì)深受其害的股民數(shù)量眾多!

對(duì)于中信國(guó)安子公司在2009年至2015年期間存在虛增利潤(rùn)、信披違規(guī)等行為,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)中信國(guó)安時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)孫亞雷,時(shí)任中信國(guó)安副總經(jīng)理李宏?duì)N等給予警告,并處以5萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等罰款。

有中信國(guó)安股民疑惑:中信國(guó)安造假時(shí)間如此之長(zhǎng),行為如此惡劣,為何僅罰款60萬(wàn),新證券法不是提高罰款數(shù)額了嗎?

上海君瀾律師事務(wù)所俞強(qiáng)律師表示:中信國(guó)安雖然連續(xù)數(shù)年財(cái)務(wù)造假,違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),但是根據(jù)造假時(shí)間,大部分行為發(fā)生在舊證券法實(shí)施期間,因此此次處罰仍是按照2005年版《證券法》進(jìn)行,實(shí)際上也算是頂格處罰。

結(jié)合行政處罰決定書的內(nèi)容,上海君瀾律師事務(wù)所俞強(qiáng)律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)為:中信國(guó)安索賠時(shí)段為:在2010年2月6日至2020年5月17日之間買入中信國(guó)安,且在2020年5月18日之后賣出或持有中信國(guó)安股票并造成損失的投資者(最終條件以法院判決為準(zhǔn)),可以委托程珊律師索賠,股民也可以在小程序“俞強(qiáng)律師”上提交申請(qǐng)信息。

法條指引:

2005 年《證券 法》第一百九十三條第一款的規(guī)定:發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

來源:https://www.163.com/dy/article/GC7176J60539URDX.html
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