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今日讀法網(wǎng)7月31日訊 
 
1、科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件中的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)是如何認定？
關(guān)于證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)，其具體認定標(biāo)準(zhǔn)如下：
         一是可用于計算個人投資者資產(chǎn)的證券賬戶，應(yīng)為中國結(jié)算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。可用于計算投資者資產(chǎn)的資金賬戶，包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。

二是中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票；公募基金份額；債券；資產(chǎn)支持證券；資產(chǎn)管理計劃份額；股票期權(quán)合約，其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價計增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按照結(jié)算價計減資產(chǎn)；上海證券交易所認定的其他證券資產(chǎn)。

      三是投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

      四是資金賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金；股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金，包括義務(wù)倉對應(yīng)的保證金；上海證券交易所認定的其他資金資產(chǎn)。

       五是計算各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。

2、在科創(chuàng)板適當(dāng)性管理條件中，個人投資者參與證券交易的經(jīng)驗是如何認定？
關(guān)于參與證券交易經(jīng)驗的認定，其具體認定標(biāo)準(zhǔn)如下：
    個人投資者參與A股、B股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海證券交易所、深圳證券交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結(jié)算查詢。

3、符合適當(dāng)性管理相關(guān)條件的個人投資者是否可以直接參與科創(chuàng)板股票交易？

      直接參與科創(chuàng)板股票交易的個人投資者不僅應(yīng)符合上交所規(guī)定的適當(dāng)性條件等要求，還應(yīng)當(dāng)通過證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估。

      證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性條件進行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗、知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估。

     證券公司應(yīng)當(dāng)重點評估個人投資者是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，以及是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險。

      提醒投資者注意的是，符合科創(chuàng)板股票適當(dāng)性條件的投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無需在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。會員也無需向上交所申請辦理其他手續(xù)。

4、個人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時，如何計算所持有的市值？

投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下幾方面條件：

       一是符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限；

      二是符合關(guān)于持有市值的要求，即持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上（含1萬元）。關(guān)于投資者持有市值的計算，按照《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則（2018年修訂）》，以投資者為單位，按其T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算；投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。

       三是不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。