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       今日讀法網(wǎng)4月24日獲悉，上交所于近日向各家證券公司最新下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求的通知》，要求券商嚴(yán)格把關(guān)科創(chuàng)板權(quán)限開通，并可根據(jù)需要，要求投資者提供資金來源。

       今日讀法網(wǎng)4月24日獲悉，上交所于近日向各家證券公司最新下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求的通知》(以下稱“《通知》”)，要求券商嚴(yán)格把關(guān)科創(chuàng)板權(quán)限開通，并可根據(jù)需要，要求投資者提供資金來源。

      根據(jù)《通知》，上交所要求券商嚴(yán)格把好“交易權(quán)限開通關(guān)”，全面核查已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的投資者真實(shí)情況，對于開通前賬戶資產(chǎn)變動異常的投資者要重新評估，并根據(jù)評估結(jié)果采取進(jìn)一步風(fēng)險揭示等客戶管理措施。

嚴(yán)格把關(guān)權(quán)限開通

       根據(jù)《通知》，券商在對投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查和綜合評估時，可以根據(jù)需要，要求投資者提供資金來源等有關(guān)證明材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，會員可以拒絕為其辦理科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通相關(guān)業(yè)務(wù)。

       值得一提的是，根據(jù)通知，券商不得在為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的同時，為其自動開通融資融券交易權(quán)限。并要求券商為投資者提供科創(chuàng)板股票融資融券交易服務(wù)前，應(yīng)充分揭示科創(chuàng)板股票融資融券交易的風(fēng)險。

       開通前，券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核查其是否符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性條件。對于申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，賬戶內(nèi)資產(chǎn)出現(xiàn)異常變化的，會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查投資者的資金來源、資金性質(zhì)及在規(guī)定時期內(nèi)的賬戶資產(chǎn)分布是否異常等情況。會員不得為不符合適當(dāng)性條件的投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

       對于在《通知》發(fā)布前已經(jīng)開通科創(chuàng)板權(quán)限的個人投資者，上交所亦明確，券商需“嚴(yán)格核查”，確保其符合投資者適當(dāng)性管理要求。對于賬戶資產(chǎn)變動異常的投資者，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定重新進(jìn)行綜合評估，并根據(jù)評估結(jié)果采取進(jìn)一步風(fēng)險揭示等客戶管理措施。

       此外，《通知》還特別明確，券商應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)向投資者揭示科創(chuàng)板的投資風(fēng)險:券商應(yīng)當(dāng)客觀評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，影響評估結(jié)果。對于投資者的風(fēng)險承受能力等級結(jié)果與以往差異較大的，會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，引導(dǎo)投資者理性參與科創(chuàng)板股票交易。

“墊資開戶”，此路不通

       事實(shí)上，自今年3月，各家券商相繼開始提供科創(chuàng)板交易權(quán)限服務(wù)之后，關(guān)于墊資開戶的討論就從未停止過。早有“嗅到商機(jī)”的配資公司在社交媒體等渠道打出廣告，可以通過向投資者賬戶單日轉(zhuǎn)移1000萬資金的方式，達(dá)成“20個交易日內(nèi)50萬資產(chǎn)”的開戶標(biāo)準(zhǔn)，幫助夠不到開戶門檻的投資者完成開戶。

       此前，監(jiān)管對于投資者“墊資開戶”并未有明確規(guī)定，相對處于灰色地帶。據(jù)滬上某券商相關(guān)業(yè)務(wù)人員透露，從券商角度來看，目前國內(nèi)實(shí)際符合開戶條件的投資者人數(shù)相對有限，出于業(yè)務(wù)開展的需要，券商一般對于“墊資開戶”問題睜一只眼閉一只眼。但如今，監(jiān)管有了明文規(guī)定之后，券商對于科創(chuàng)板權(quán)限開通的核查顯然會更加嚴(yán)格，“墊資開戶”恐難再行得通。

通過公募基金等產(chǎn)品參與

       需要特別強(qiáng)調(diào)的是，實(shí)施投資者適當(dāng)性制度，并不是將不符合要求的投資者攔在科創(chuàng)板大門之外，不符合投資者適當(dāng)性要求的中小投資者可以通過公募基金等產(chǎn)品參與科創(chuàng)板。

       4月22日，備受矚目的首批科創(chuàng)基金正式獲批，工銀瑞信、華夏、南方、易方達(dá)、嘉實(shí)、富國及匯添富7家頭部基金公司首批獲得發(fā)行批文，相關(guān)產(chǎn)品有望盡快面市。

       此外，根據(jù)上交所此前透露，科創(chuàng)板的投資門檻并不一定一成不變，未來可能會隨著后市的發(fā)展作出適當(dāng)?shù)母淖儯虼瞬环弦蟮耐顿Y者大可不必為了參與科創(chuàng)板投資強(qiáng)行“開戶”。